江西拓泓新材料有限公司

            負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈政策

我司認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成 重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛 推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石負(fù)責(zé)任采購(gòu)政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和 /或協(xié)議之中。這一政策為從開采到終端用戶整個(gè)過程中的對(duì)沖突敏感的采購(gòu)活動(dòng)以及供應(yīng) 商的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供了基本參考。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián) 合國(guó)相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國(guó)內(nèi)法律。公司遵循《負(fù)責(zé)任 礦物審驗(yàn)流程錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》，建立了完善的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，結(jié)合經(jīng)合組 織指南關(guān)于錫，鉭，鎢的增補(bǔ)內(nèi)容，結(jié)合經(jīng)合組織指南五步框架的適用性，包括監(jiān)控供應(yīng)鏈 中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和事件，從制度上確保公司采購(gòu)和使用的原料是可追溯的。為此，我們承諾在 商業(yè)活動(dòng) 中識(shí)別并避免以下風(fēng)險(xiǎn)，并且每年復(fù)審，如有變化及時(shí)改進(jìn)：

一、與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：

在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開展采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，我們既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利 于、 幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

i) 任何形式的酷刑， 殘忍、 不人道和有辱人格的待遇；

ii) 任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、 并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

iii) 最惡劣形式的童工；

iv) 其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

v) 戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

二、對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)管理

如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在， 即上游供應(yīng)商正從實(shí)施第 1 條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行 為的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

三、關(guān)于直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體：

我們不會(huì)容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間 接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供 “直接或間接 的支持 ”包括且不限于從非國(guó)家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方 4 購(gòu)買礦產(chǎn)， 向其進(jìn)行付款， 或以其

他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。 這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

i)非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體； 5 并/或

ii)在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索6 錢財(cái)或礦產(chǎn)； 并/或

iii) 對(duì)中間商、出口企業(yè)、或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或勒索。

四、對(duì)向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)管理：

如果我們有理由認(rèn)為， 上游供應(yīng)商從向非國(guó)家武裝團(tuán)體（見第三段中定義） 提供直接或間

接支持的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

五、關(guān)于公共或私人安全武裝：

1.我們同意根據(jù)第十段之規(guī)定，杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體， 在礦址入口、 運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)， 或者向中間商、出 口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

2.我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐�的公共或私人安全武裝的作用僅是 維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、 保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的 開采和貿(mào)易不受干擾。

3.在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾 或者將規(guī)定，在與這類安全武裝進(jìn)行合作的過程中將遵守《安全與人權(quán)自愿原則》的規(guī)定。 尤其是，我們將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè) 人或安全武裝單位不被錄用。

4.我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國(guó)際組織和民間社會(huì)組織開展合作， 共同為 如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。

5.我們將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣���、�?guó)際組織和民間社會(huì)組織開展互動(dòng)，避免或最大限度 地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的 負(fù)面影響，在這種情況下， 供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過小作坊或小規(guī)模采礦的方式開采出來的 小作坊。

六、對(duì)公共或私人安全武裝的風(fēng)險(xiǎn)管理：

如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制 定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而使第五段中所述的為公共 或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月 未起作用，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能